《科學技術活動違規行爲處理(lǐ)暫行規定》已經2020年6月(yuè)(yuè)18日科學技術部第10次部務會審議通過，現予公布，自2020年9月(yuè)(yuè)1日起施行。

                                　        　部長　王志剛
                                      　二○二○年七月(yuè)(yuè)十七日

科學技術活動違規行爲處理(lǐ)暫行規定

第一(yī)章  總 則

    第一(yī)條 爲規範科學技術活動違規行爲處理(lǐ)，營造風清氣正的良好(hǎo)(hǎo)科研氛圍，根據《中華人(rén)民(mín)共和國科學技術進步法》等法律法規，制定本規定。
    第二條 對下(xià)列單位和人(rén)員在開展有關科學技術活動過程中出現的違規行爲的處理(lǐ)，适用本規定。
    （一(yī)）受托管理(lǐ)機構及其工作(zuò)人(rén)員，即受科學技術行政部門委托開展相關科學技術活動管理(lǐ)工作(zuò)的機構及其工作(zuò)人(rén)員；
    （二）科學技術活動實施單位，即具體開展科學技術活動的科學技術研究開發機構、高等學校(xiào)、企業及其他組織；
    （三）科學技術人(rén)員，即直接從事(shì)科學技術活動的人(rén)員和爲科學技術活動提供管理(lǐ)、服務的人(rén)員；
    （四）科學技術活動咨詢評審專家，即爲科學技術活動提供咨詢、評審、評估、評價等意見的專業人(rén)員；
    （五）第三方科學技術服務機構及其工作(zuò)人(rén)員，即爲科學技術活動提供審計、咨詢、績效評估評價、經紀、知識産權代理(lǐ)、檢驗檢測、出版等服務的第三方機構及其工作(zuò)人(rén)員。
    第三條 科學技術部加強對科學技術活動違規行爲處理(lǐ)工作(zuò)的統籌、協調和督促指導。
    各級科學技術行政部門根據職責和權限對科學技術活動實施中發生(shēng)的違規行爲進行處理(lǐ)。
    第四條 科學技術活動違規行爲的處理(lǐ)，應區分(fēn)主觀過錯、性質、情節和危害程度，做到程序正當、事(shì)實清楚、證據确鑿、依據準确、處理(lǐ)恰當。

第二章  違規行爲

    第五條 受托管理(lǐ)機構的違規行爲包括以下(xià)情形：
    （一(yī)）采取弄虛作(zuò)假等不正當手段獲得管理(lǐ)資格；
    （二）内部管理(lǐ)混亂，影響受托管理(lǐ)工作(zuò)正常開展；
    （三）重大事(shì)項未及時報告；
    （四）存在管理(lǐ)過失，造成負面影響或财政資金(jīn)損失；
    （五）設租尋租、徇私舞弊、濫用職權、私分(fēn)受托管理(lǐ)的科研資金(jīn)；
    （六）隐瞞、包庇科學技術活動中相關單位或人(rén)員的違法違規行爲；
    （七）不配合監督檢查或評估評價工作(zuò)，不整改、虛假整改或整改未達到要求；
    （八）違反任務委托協議等合同約定的主要義務；
    （九）違反國家科學技術活動保密相關規定；
    （十）法律、行政法規、部門規章或規範性文件規定的其他相關違規行爲。
    第六條 受托管理(lǐ)機構工作(zuò)人(rén)員的違規行爲包括以下(xià)情形：
    （一(yī)）管理(lǐ)失職，造成負面影響或财政資金(jīn)損失；
    （二）設租尋租、徇私舞弊等利用組織科學技術活動之便謀取不正當利益；
    （三）承擔或參加所管理(lǐ)的科技計劃（專項、基金(jīn)等）項目；
    （四）參與所管理(lǐ)的科學技術活動中有關論文、著作(zuò)、專利等科學技術成果的署名及相關科技獎勵、人(rén)才評選等；
    （五）未經批準在相關科學技術活動實施單位兼職；
    （六）幹預咨詢評審或向咨詢評審專家施加傾向性影響；
    （七）洩露科學技術活動管理(lǐ)過程中需保密的專家名單、專家意見、評審結論和立項安排等相關信息；
    （八）違反回避制度要求，隐瞞利益沖突；
    （九）虛報、冒領、挪用、套取所管理(lǐ)的科研資金(jīn)；
    （十）違反國家科學技術活動保密相關規定；
    （十一(yī)）法律、行政法規、部門規章或規範性文件規定的其他相關違規行爲。
    第七條 科學技術活動實施單位的違規行爲包括以下(xià)情形：
    （一(yī)）在科學技術活動的申報、評審、實施、驗收、監督檢查和評估評價等活動中提供虛假材料，組織“打招呼”“走關系”等請托行爲；
    （二）管理(lǐ)失職，造成負面影響或财政資金(jīn)損失；
    （三）無正當理(lǐ)由不履行科學技術活動管理(lǐ)合同約定的主要義務；
    （四）隐瞞、遷就(jiù)、包庇、縱容或參與本單位人(rén)員的違法違規活動；
    （五）未經批準，違規轉包、分(fēn)包科研任務；
    （六）截留、擠占、挪用、套取、轉移、私分(fēn)财政科研資金(jīn)；
    （七）不配合監督檢查或評估評價工作(zuò)，不整改、虛假整改或整改未達到要求；
    （八）不按規定上(shàng)繳應收回的财政科研結餘資金(jīn)；
    （九）未按規定進行科技倫理(lǐ)審查并監督執行；
    （十）開展危害國家安全、損害社會公共利益、危害人(rén)體健康的科學技術活動；
    （十一(yī)）違反國家科學技術活動保密相關規定；
    （十二）法律、行政法規、部門規章或規範性文件規定的其他相關違規行爲。
    第八條 科學技術人(rén)員的違規行爲包括以下(xià)情形：
    （一(yī)）在科學技術活動的申報、評審、實施、驗收、監督檢查和評估評價等活動中提供虛假材料，實施“打招呼”“走關系”等請托行爲；
    （二）故意誇大研究基礎、學術價值或科技成果的技術價值、社會經濟效益，隐瞞技術風險，造成負面影響或财政資金(jīn)損失；
    （三）人(rén)才計劃入選者、重大科研項目負責人(rén)在聘期内或項目執行期内擅自變更工作(zuò)單位，造成負面影響或财政資金(jīn)損失；
    （四）故意拖延或拒不履行科學技術活動管理(lǐ)合同約定的主要義務；
    （五）随意降低(dī)目标任務和約定要求，以項目實施周期外或不相關成果充抵交差；
    （六）抄襲、剽竊、侵占、篡改他人(rén)科學技術成果，編造科學技術成果，侵犯他人(rén)知識産權等；
    （七）虛報、冒領、挪用、套取财政科研資金(jīn)；
    （八）不配合監督檢查或評估評價工作(zuò)，不整改、虛假整改或整改未達到要求；
    （九）違反科技倫理(lǐ)規範；
    （十）開展危害國家安全、損害社會公共利益、危害人(rén)體健康的科學技術活動；
    （十一(yī)）違反國家科學技術活動保密相關規定；
    （十二）法律、行政法規、部門規章或規範性文件規定的其他相關違規行爲。
    第九條 科學技術活動咨詢評審專家的違規行爲包括以下(xià)情形：
    （一(yī)）采取弄虛作(zuò)假等不正當手段獲取咨詢、評審、評估、評價、監督檢查資格；
    （二）違反回避制度要求；
    （三）接受“打招呼”“走關系”等請托；
    （四）引導、遊說其他專家或工作(zuò)人(rén)員，影響咨詢、評審、評估、評價、監督檢查過程和結果；
    （五）索取、收受利益相關方财物或其他不正當利益；
    （六）出具明顯不當的咨詢、評審、評估、評價、監督檢查意見；
    （七）洩漏咨詢評審過程中需保密的申請人(rén)、專家名單、專家意見、評審結論等相關信息；
    （八）抄襲、剽竊咨詢評審對象的科學技術成果；
    （九）違反國家科學技術活動保密相關規定；
    （十）法律、行政法規、部門規章或規範性文件規定的其他相關違規行爲。
    第十條 第三方科學技術服務機構及其工作(zuò)人(rén)員的違規行爲包括以下(xià)情形：
    （一(yī)）采取弄虛作(zuò)假等不正當手段獲取科學技術活動相關業務；
    （二）從事(shì)學術論文買賣、代寫代投以及僞造、虛構、篡改研究數據等；
    （三）違反回避制度要求；
    （四）擅自委托他方代替提供科學技術活動相關服務；
    （五）出具虛假或失實結論；
    （六）索取、收受利益相關方财物或其他不正當利益；
    （七）洩漏需保密的相關信息或材料等；
    （八）違反國家科學技術活動保密相關規定；
    （九）法律、行政法規、部門規章或規範性文件規定的其他相關違規行爲。
    

第三章  處理(lǐ)措施

    第十一(yī)條 對科學技術活動違規行爲，視違規主體和行爲性質，可單獨或合并采取以下(xià)處理(lǐ)措施：
    （一(yī)）警告；
    （二）責令限期整改；
    （三）約談；
    （四）一(yī)定範圍内或公開通報批評；
    （五）終止、撤銷有關财政性資金(jīn)支持的科學技術活動；
    （六）追回結餘資金(jīn)，追回已撥财政資金(jīn)以及違規所得；
    （七）撤銷獎勵或榮譽稱号，追回獎金(jīn)；
    （八）取消一(yī)定期限内财政性資金(jīn)支持的科學技術活動管理(lǐ)資格；
    （九）禁止在一(yī)定期限内承擔或參與财政性資金(jīn)支持的科學技術活動；
    （十）記入科研誠信嚴重失信行爲數據庫。
    第十二條 違規行爲涉嫌違反黨紀政紀、違法犯罪的，移交有關機關處理(lǐ)。
    第十三條 對于第三方科學技術服務機構及人(rén)員違規的，可視情況将相關問題及線索移交具有處罰或處理(lǐ)權限的主管部門或行業協會處理(lǐ)。
    第十四條 受托管理(lǐ)機構、科學技術活動實施單位有組織地開展科學技術活動違規行爲的，或存在重大管理(lǐ)過失的，按本規定第十一(yī)條第（八）項追究主要負責人(rén)、直接負責人(rén)的責任，具體期限與被處理(lǐ)單位的受限年限保持一(yī)緻。
    第十五條 有證據表明違規行爲已經造成惡劣影響或财政資金(jīn)嚴重損失的，應直接或提請具有相應職責和權限的行政機關責令采取有效措施，防止影響或損失擴大，中止相關科學技術活動，暫停撥付相應财政資金(jīn)，同時暫停接受相關責任主體申請新(xīn)的财政性資金(jīn)支持的科學技術活動。
    第十六條 采取本規定第十一(yī)條第（九）項處理(lǐ)措施的，違規行爲未涉及科學技術活動核心關鍵任務、約束性目标或指标，但(dàn)造成較大負面影響或财政資金(jīn)損失，對違規單位取消2年以内（含2年）相關資格，對違規個人(rén)取消3年以内（含3年）相關資格。
    上(shàng)述違規行爲涉及科學技術活動的核心關鍵任務、約束性目标或指标，并導緻相關科學技術活動偏離約定目标，或造成嚴重負面影響或财政資金(jīn)損失，對違規單位取消2至5年相關資格，對違規個人(rén)取消3至5年相關資格。
    上(shàng)述違規行爲涉及科學技術活動的核心關鍵任務、約束性目标或指标，并導緻相關科學技術活動停滞、嚴重偏離約定目标，或造成特别嚴重負面影響或财政資金(jīn)損失，對違規單位和個人(rén)取消5年以上(shàng)直至永久相關資格。
    第十七條 有以下(xià)情形之一(yī)的，可以給予從輕處理(lǐ)：
    （一(yī)）主動反映問題線索，并經查屬實；
    （二）主動承認錯誤并積極配合調查和整改；
    （三）主動退回因違規行爲所獲各種利益；
    （四）主動挽回損失浪費或有效阻止危害結果發生(shēng)；
    （五）通過全國性媒體公開作(zuò)出嚴格遵守科學技術活動相關國家法律及管理(lǐ)規定、不再實施違規行爲的承諾；
    （六）其他可以給予從輕處理(lǐ)情形。
    第十八條 有以下(xià)情形之一(yī)的，應當給予從重處理(lǐ)：
    （一(yī)）僞造、銷毀、藏匿證據；
    （二）阻止他人(rén)提供證據，或幹擾、妨礙調查核實；
    （三）打擊、報複舉報人(rén)；
    （四）有組織地實施違規行爲；
    （五）多次違規或同時存在多種違規行爲；
    （六）其他應當給予從重處理(lǐ)情形。
    第十九條 科學技術活動違規行爲涉及多個主體的，應甄别不同主體的責任，并視其違規行爲在負面影響或财政資金(jīn)損失發生(shēng)過程和結果中所起作(zuò)用等因素分(fēn)别給予相應處理(lǐ)。

第四章  處理(lǐ)程序

    第二十條 科學技術活動違規行爲認定後，視事(shì)實、性質、情節，按照本規定第十一(yī)條的處理(lǐ)措施作(zuò)出相應處理(lǐ)決定，并制作(zuò)處理(lǐ)決定書。
    第二十一(yī)條 作(zuò)出處理(lǐ)決定前，應告知被處理(lǐ)單位或人(rén)員拟作(zuò)出處理(lǐ)決定的事(shì)實、理(lǐ)由及依據，并告知其享有陳述與申辯的權利及其行使的方式和期限。被處理(lǐ)單位或人(rén)員逾期未提出陳述或申辯的，視爲放(fàng)棄陳述與申辯的權利；作(zuò)出陳述或申辯的，應充分(fēn)聽取其意見。
    第二十二條 處理(lǐ)決定書應載明以下(xià)内容：
    （一(yī)）被處理(lǐ)主體的基本情況；
    （二）違規行爲情況及事(shì)實根據；
    （三）處理(lǐ)依據和處理(lǐ)決定；
    （四）救濟途徑和期限；
    （五）作(zuò)出處理(lǐ)決定的單位名稱和時間；
    （六）法律、行政法規、部門規章或規範性文件規定的其他相關事(shì)項。
    第二十三條 處理(lǐ)決定書應送達被處理(lǐ)單位或人(rén)員，抄送被處理(lǐ)人(rén)員所在單位或被處理(lǐ)單位的上(shàng)級主管部門，并可視情通知被處理(lǐ)人(rén)員或單位所屬相關行業協會。
    處理(lǐ)決定書可采取直接送達、委托送達、郵寄送達等方式；被送達人(rén)下(xià)落不明的，可公告送達。涉及保密内容的，按照保密相關規定送達。
    對于影響範圍廣、社會關注度高的違規行爲的處理(lǐ)決定，除涉密内容外，應向社會公開，發揮警示教育作(zuò)用。
    第二十四條 被處理(lǐ)單位或人(rén)員對處理(lǐ)決定不服的，可自收到處理(lǐ)決定書之日起15個工作(zuò)日内，按照處理(lǐ)決定書載明的救濟途徑向作(zuò)出處理(lǐ)決定的相關部門或單位提出複查申請，寫明理(lǐ)由并提供相關證據或線索。
    處理(lǐ)主體應自收到複查申請後15個工作(zuò)日内作(zuò)出是否受理(lǐ)的決定。決定受理(lǐ)的，應當另行組織對處理(lǐ)決定所認定的事(shì)實和相關依據進行複查。
    複查應制作(zuò)複查決定書，複查原則上(shàng)應自受理(lǐ)之日起90個工作(zuò)日内完成并送達複查申請人(rén)。複查期間，不停止原處理(lǐ)決定的執行。
    第二十五條 被處理(lǐ)單位或人(rén)員也(yě)可以不經複查，直接依法申請複議或提起訴訟。
    第二十六條 采取本規定第十一(yī)條第（九）項處理(lǐ)措施的，取消資格期限自處理(lǐ)決定下(xià)達之日起計算(suàn)，處理(lǐ)決定作(zuò)出前已執行本規定第十五條采取暫停活動的，暫停活動期限可折抵處理(lǐ)期限。
    第二十七條 科學技術活動違規行爲涉及多個部門的，可組織開展聯合調查，按職責和權限分(fēn)别予以處理(lǐ)。
    第二十八條 科學技術活動違規行爲處理(lǐ)超出科學技術行政部門職責和權限範圍内的，應将問題及線索移交相關部門、機構，并可以适當方式向相關部門、機構提出意見建議。

第五章  附 則

    第二十九條 科學技術行政部門委托受托管理(lǐ)機構管理(lǐ)的科學技術活動中，項目承擔單位和人(rén)員出現的情節輕微、未造成明顯負面影響或财政資金(jīn)損失的違規行爲，由受托管理(lǐ)機構依據有關科學技術活動管理(lǐ)合同、管理(lǐ)辦法等處理(lǐ)。
    第三十條 各級科學技術行政部門已在職責和權限範圍内制定科學技術活動違規行爲處理(lǐ)規定且處理(lǐ)尺度不低(dī)于本規定的，可按照已有規定進行處理(lǐ)。
    第三十一(yī)條 科學技術活動違規行爲處理(lǐ)屬其他部門、機構職責和權限的，由有權處理(lǐ)的部門、機構依據法律、行政法規及其他有關規定處理(lǐ)。
    科學技術活動違規行爲涉事(shì)單位或人(rén)員屬軍隊管理(lǐ)的，由軍隊按照其有關規定進行處理(lǐ)。
    第三十二條 法律、行政法規對科學技術活動違規行爲及相應處理(lǐ)另有規定的，從其規定。
    科學技術部部門規章或規範性文件相關内容與本規定不一(yī)緻的，适用本規定。
    第三十三條 本規定自2020年9月(yuè)(yuè)1日起施行。
    第三十四條 本規定由科學技術部負責解釋。

正文下(xià)載鏈接：

    科學技術部令第19号.doc

    科學技術部令第19号.pdf